在天一證券成為浙江最大的券商之后,林再次離開,“在公司發展成型后,不愿做違心的事,也不愿意受到更大的壓力。”林向身邊的朋友如是解釋。
“我‘跳槽’的速度年輕人都趕不上?!绷植恢墙獬斑€是得意。
遺恨浙江證券
盡管有一個年輕人的心態,在聊到浙江證券時,林恨恨地掐滅了手中的香煙。
場景回到了2001年,市場上一度沸沸揚揚“浙江證券違規”案。
中國證監會《處罰決定書》對浙江證券處以5.03億罰款,原董事長林益森、時任董事長項建中警告并罰款3萬,時任總裁郭良勇罰款30萬等等。
近四年之后,林依然清晰地記得,2001年12月接到證監會處罰決定時的情形。在天一證券,任董事長的林承受著巨大的精神壓力。
拿到處罰決定書,林一直無法接受,即使在處罰名單中,作為原董事長的林情節最輕。
在記者的要求下,從抽屜里,林拿出厚厚一沓材料,這是藏了多年的文稿,包括法庭訴訟材料,給各級領導包括證監會、浙江省的匯報,甚至處罰決定書。
在一份名為“我的陳述”的文件中,林坦陳了浙江證券的三個問題——操縱錢江生化(600796)股價,挪用客戶保證金,為客戶融資。
1998年9月26日上任浙江證券董事長,林在12月中旬了解到公司大量資金在坐莊錢江生化,且從證信公司(浙江證券全資子公司)投入1.2億人民幣,立刻進行了制止。
1999年7月1日,證券法實施前,浙江證券挪用了4億客戶保證金,林先后三次向杭州特派辦書面匯報,確定占用4億客戶保證金,但任期內沒有安排挪用。
2000年初,公司提交的融資、配資方案在林手上被拒絕。林提到這樣一個細節,1999年其發現一筆數額為5萬元的為客戶融資的行為,他都加以了制止。
“我是金融監管出身的,知道金融領域的風險?!绷謭苑Q自己是無辜的,說這話時,林表現出少有的激動。
處罰決定認定客戶股票交易提供融資時間為2000年1月至10月,而1月26日,林離開了浙江證券,被任命為國信控股副總經理,兼任浙江國投董事長。林正式被免去浙江證券董事長職務是在2000年5月。
營業部融資、配資業務有少部分在2000年3、4月間發生,大部分在6月中旬臺州會議之后發生。
林認為,浙江證券違規經營與自己無關,在聽證會上,林備感委屈,“我是作為救火隊員前往浙江證券的,在此之前,公司已經存在違規行為,資產質量較差,經濟效益滑坡,財務狀況惡化?!?/P>
早在1998年浙江省審計廳對浙江證券資產、負債等情況進行審計,已經發現借用他人賬戶申購新股和向客戶以股票進行抵押融資。
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